勧誘かんゆう方針ほうしん

ＳＭＢＣ日興証券株式会社

当社とうしゃは、お客きゃくさま本位ほんいの勧誘かんゆうを行おこなうために、「金融きんゆうサービスの提供ていきょう及および利用りよう環境かんきょうの整備せいび等とうに関かんする法律ほうりつ」第だい10条じょうに基もとづき「勧誘かんゆう方針ほうしん」を公表こうひょういたします。法令ほうれい･規則きそく等とうの遵守じゅんしゅは、会社かいしゃの経営けいえいの根幹こんかんに位置いちする理念りねんであり、営業えいぎょうの基本きほんでもありますが、本ほん「勧誘かんゆう方針ほうしん」はそうした理念りねんのもとに策定さくていされる会社かいしゃ経営けいえいの基本きほん方針ほうしんの一部いちぶを構成こうせいするものです。

証券しょうけん投資とうしは、お客きゃくさまご自身じしんの判断はんだんと責任せきにんに基もとづきその指示しじにより行おこなわれるものです。当社とうしゃは、お客きゃくさまの信頼しんらいこそが最大さいだいの財産ざいさんであるとの認識にんしきに立たち、お客きゃくさまが自己じこ責任せきにんに基もとづいて安心あんしんしてお取引とりひきいただけるよう、適切てきせつな情報じょうほう提供ていきょうと助言じょげんに努つとめてまいります。

適正てきせいな勧誘かんゆう

1当社とうしゃは、お客きゃくさまに投資とうし勧誘かんゆうを行おこなうにあたっては、お客きゃくさまの知識ちしき、投資とうし経験けいけん、投資とうし目的もくてき及および財産ざいさんの状況じょうきょう等とうに適合てきごうした商品しょうひんをお勧すすめするよう努つとめます。
2当社とうしゃは、お客きゃくさまに投資とうし勧誘かんゆうを行おこなうにあたっては、商品しょうひんに関かんして十分じゅうぶんな説明せつめいを行おこなうよう努つとめます。
3当社とうしゃは、電話でんわや訪問ほうもんによる勧誘かんゆうにつきましては、お客きゃくさまにご迷惑めいわくとなる時とき間あいだ帯たいや場所ばしょでは行おこないません。

勧誘かんゆうの適正てきせいの確保かくほ

1当社とうしゃは、適切てきせつな勧誘かんゆうが行おこなわれるよう、役職やくしょく員いんに対たいし十分じゅうぶんな研修けんしゅうを行おこないます。また、当社とうしゃの役職やくしょく員いんは、個々ここにおいても知識ちしきの習得しゅうとく、研けん鑚に常つねに努つとめます。
2当社とうしゃは、金融きんゆう商品しょうひん取引とりひき法ほう及および関係かんけい法令ほうれい諸しょ規則きそくの遵守じゅんしゅ･徹底てっていを確保かくほするための社内しゃない体制たいせいの整備せいび・強化きょうかに努つとめます。
3当社とうしゃは、お客きゃくさまからのお取引とりひき等とうについてのご意見いけんを何なん時じでも承うけたまわる姿勢しせいの保持ほじに努つとめます。