業者ぎょうしゃは、金融きんゆう商品しょうひん取引とりひき業者ぎょうしゃか、登録とうろく金融きんゆう機関きかんか。あるいは、例外れいがい的てきに登録とうろく義務ぎむを免除めんじょされている特例とくれい業務ぎょうむ届出とどけで者しゃのいずれかのはずです。
⇒これらの者ものは金融きんゆう庁ちょうのHPで確認かくにんできます。
（無む登録とうろくでファンドの募集ぼしゅうや運用うんようをする行為こういは、違法いほうです。）

「契約けいやく締結ていけつ前ぜん交付こうふ書面しょめん」には、ファンドの概要がいよう、投資とうし対象たいしょう資産しさんや投資とうし対象たいしょう事業じぎょうの概要がいよう、ファンドの仕組しくみ、手数料てすうりょうの概要がいよう、投資とうしリスクの説明せつめい等とう、重要じゅうような事項じこうが記載きさいされています。

1. 虚偽きょぎ（きょぎ）（ウソ）のことを告つげて勧誘かんゆうした
2. 重要じゅうような事項じこうについて誤解ごかいを生しょうじるような説明せつめいがあった
3. 不ふ確実かくじつな事項じこうについて断定だんてい的てき判断はんだん（絶対ぜったいにもうかる、損そんはしないなど）を提供ていきょうして勧誘かんゆうした
4. 損失そんしつ補償ほしょう・損失そんしつ補ほてんをすると言いわれた

投資とうしのリスクについては、一般いっぱん的てきに次つぎの3つがあるとされています。投資とうしにあたっては、これらのリスクが許容きょようできるかを考かんがえることになります。

1. マーケット・リスク
2. 信用しんようリスク
3. 流動りゅうどう性せいリスク

1のマーケット・リスクとは、出資しゅっし対象たいしょうの資産しさんの市場いちば価値かちが値下ねさがりするリスクです。2の信用しんようリスクとは、出資しゅっし対象たいしょう先さきが倒産とうさん等とうするリスクです。3の流動りゅうどう性せいリスクは、ファンドを途中とちゅうで解約かいやく等とうによって換金かんきんできないリスクです。特とくに、ファンドの運用うんよう期間きかんが長ながい場合ばあいに留意りゅういが必要ひつようです。
投資とうし家かがリスクを許容きょようできるか考かんがえる場合ばあい、以下いかの2つの観点かんてんから考かんがえると良よいとされています。

1. リスクがどれだけ重大じゅうだいか
2. リスクが起おこる可能かのう性せいはあるか

リスクが重大じゅうだいな場合ばあいとは、当該とうがいリスクが現実げんじつ化かした場合ばあいに、投資とうし家かが大おおきな損失そんしつを被こうむる場合ばあいを言いいます。リスクが起おこる可能かのう性せいとは、当該とうがいリスクが現実げんじつ化かする可能かのう性せいをいます。