证券商しょう

證券しょうけん商しょう（英語えいご：Securities Firms），簡稱券けん商しょう，是ぜ提供ていきょう投資とうし者しゃ證券しょうけん買かい賣うり交易こうえき服務ふくむ的てき法人ほうじん組織そしき，其組織そしき型がた態たい必須ひっす為ため依よ法ほう設立せつりつ登記とうき之の公司こうし，經けい證券しょうけん主管しゅかん機關きかん之の特許とっきょ及發給はっきゅう證しょう照あきら，而以經營けいえい證券しょうけん業務ぎょうむ為ため目的もくてき之の股また份有限げん公司こうし。證券しょうけん商しょう經營けいえい之の業務ぎょうむ主要しゅよう包括ほうかつ承うけたまわ銷、經けい紀き、自營じえい，若わか同時どうじ經營けいえい此3種しゅ業務ぎょうむ，稱しょう之の為ため綜合そうごう證券しょうけん商しょう。承うけたまわ銷為接受せつじゅ發行はっこう公司こうし之の委託いたく，協きょう助じょ其證券けん發行はっこう之の業務ぎょうむ，經けい紀きの是ただし接受せつじゅ客きゃく戶ど委託いたく，代だい客きゃく下か單たん買かい賣うり證券しょうけん以收取手とって續つづけ費ひ之の業務ぎょうむ，自營じえい則そく是ぜ證券しょうけん商しょう以自己じこ名義めいぎ進行しんこう證券しょうけん買かい賣うり之の業務ぎょうむ。證券しょうけん商しょう不ふ得とく收受しゅうじゅ存そん款、辦理放ひ款、借か貸かし有價ゆうか證券しょうけん、為ため借か貸かし款項或ある有價ゆうか證券しょうけん之の代理だいり或ある居間いま。但ただし經けい主管しゅかん機關きかん核かく准じゅん者しゃ，得とく從事じゅうじ有價ゆうか證券しょうけん買かい賣うり之の融資ゆうし、融とおる券けん，或ある從事じゅうじ融資ゆうし融とおる券けん買かい賣うり的てき代理だいり。

業務ぎょうむ範圍はんい

依よ證券しょうけん業務ぎょうむ範圍はんい，可分かぶん為ため：

1. 證券しょうけん承うけたまわ銷保荐（Underwriter）：保ほ荐指經營けいえい商しょう保ほ荐人对发行人こうじん发行证券进行推荐和わ辅导，承うけたまわ销是指ゆび證券しょうけん公司こうし代理だいり、包つつみ销发行ぎょう证券的てき行ぎょう为。
2. 證券しょうけん自營じえい（Dealer）：指ゆび經營けいえい有價ゆうか證券しょうけん之の自じ行くだり買かい賣うり及其他た經けい主管しゅかん機關きかん核かく准じゅん之の相關そうかん業務ぎょうむ。
3. 證券しょうけん經けい紀き（Broker）：指ゆび經營けいえい有價ゆうか證券しょうけん買かい賣うり之これ行ぎょう紀き、居間いま、代理だいり及其他た經けい主管しゅかん機關きかん核かく准じゅん之の相關そうかん業務ぎょうむ。
4. 證券しょうけん投とう资咨询（Consulting）是ぜ指ゆび經營けいえい证券机つくえ构为证券投とう资人或ある者もの客きゃく户提供ていきょう分析ぶんせき、预测或ある者もの建けん议的活かつ动，主要しゅよう为证券けん投とう资顾问业务和发布证券研究けんきゅう报告。
5. 證券しょうけん财务顾问（Advisor）：是ぜ指ゆび經營けいえい证券交易こうえき、证券投とう资活动有关的咨询、建けん议、策さく划业务。
6. 證券しょうけん资产管理かんり（Management）：指ゆび证券公司こうし为单一いち、多た个投资者设立权益类、固守こしゅ类、衍生类、混合こんごう类等资产管理かんり计划的てき业务。
7. 證券しょうけん融とおる资融券けん（Margin）：是ぜ指ゆび证券公司こうし指向しこう客きゃく户出借か资金供きょう其买人じん证券（融とおる资）或ある者もの出で借か证券（融とおる券けん）供きょう其卖出で，并收取と担保たんぽ物ぶつ的てき经营活かつ动。
8. 證券しょうけん做市交易こうえき（Market Making）：是ぜ指ゆび证券公司こうし以做市し商しょう为中介かい，为双边提供ていきょう报价的てき交易こうえき业务。
9. 證券しょうけんIB业务（IB）：是ぜ指ゆび证券商しょう接受せつじゅ期き货商委い托たく，介かい绍客户给期き货商的てき业务。
10. 證券しょうけん私募しぼ、另类投とう资（Investment）：是ぜ指ゆび证券商しょう设立子こ公司こうし从事基金ききん、股また权等投とう资活动的业务。

參まいり見み

• 投資とうし銀行ぎんこう
• 丙へい種しゅ證券しょうけん商しょう

外部がいぶ連結れんけつ

• 台灣たいわん
  • 證券しょうけん交易こうえき法ほう（页面存そん档备份，存そん于互联网档案あん馆）
  • 證券しょうけん商しょう管理かんり規則きそく （页面存そん档备份，存そん于互联网档案あん馆）