国くに际证监会组织

国くに际证监会组织

International Organization of Securities Commissions
簡稱	IOSCO
成立せいりつ時間じかん	1983年ねん4月がつ (1983-04)
類型るいけい	国くに际组织
總そう部ぶ	西にし班はん牙きば马德里さと
會員かいいん （2022年ねん9月がつ）	233
秘ひ书长	Paul P. Andrews
員いん工数こうすう	30
目標もくひょう	制定せいてい、实施和わ促进遵守じゅんしゅ国こく际公认的证券监管标准
網あみ站	iosco.org

国くに际证监会组织（英語えいご：International Organization of Securities Commissions，缩写：IOSCO）成立せいりつ于1983年ねん，总部位い于西班はん牙きば马德里さと。IOSCO是ぜ由よし各国かっこく各かく地区ちく证券期き货监管かん机つくえ构组成なり的てき组织，是ぜ主要しゅよう的てき金融きんゆう监管国こく际标准じゅん制定せいてい机つくえ构之一いち。截至2022年ねん9月がつ，该组织共有きょうゆう233个会员，包括ほうかつ130个正式しき会かい员（ordinary member），34个联系けい会かい员（associate member）和わ69个附属ふぞく会かい员（affiliate member）。

组织目め标

• 制定せいてい国こく际公认的监管准じゅん则和执法标准并推动其得え到いた一致いっち实施，以保护投资者，维护市し场的公平こうへい、高こう效こう、透明とうめい，应对系けい统性风险；
• 通つう过加强きょう在ざい执法、市し场及中ちゅう介かい监管方面ほうめん的てき信しん息いき交流こうりゅう和合わごう作さく，加か大だい投とう资者保ほ护力度ど，增强ぞうきょう投とう资者对证券けん市し场诚信しん的てき信心しんじん；
• 为成员在全ぜん球たま和地わじ区く层面进行经验交流こうりゅう提供ていきょう平台ひらだい，以协助すけ市し场发展てん，推动市し场基础设施ほどこせ建けん设，实施适度监管。

历史背景はいけい

IOSCO成立せいりつ于1983年ねん，当とう时来自じ北美きたみ和南わなみ美的びてき11个证券けん监管机つくえ构同意どうい将しょう美び洲しゅう区域くいき协会建けん成なり一个国际合作机构。一いち年ねん后きさき，来き自じ法ほう国こく、印度いんど尼あま西にし亚、韩国和かず英国えいこく的てき证券监管机つくえ构成为首批加入かにゅう新しん组织的てき非ひ美国びくに机つくえ构。1986年ねん7月がつ，美よし洲しゅう组织在ざい巴ともえ黎はじむ举行了りょう年度ねんど会かい议，这是美び洲しゅう以外いがい的てき第だい一いち次じ年会ねんかい，成なり员国同意どうい设立一个常设总秘书处。

1987年ねん，魁さきがけ北きた克かつ省しょう政府せいふ根ね据すえ魁さきがけ北きた克かつ省しょう国民こくみん议会批准ひじゅん的てき一いち项私人じん法案ほうあん，帮助将しょう魁さきがけ北きた克かつ银行作さく为非营利法律ほうりつ实体纳入魁さきがけ北きた克かつ。同年どうねん，国くに际移民いみん部ぶ在ざい蒙こうむ特とく利り尔设立りつ了りょう第だい一いち个秘书处，并任命にんめいCVMQ主席しゅせき保ほ罗·盖伊先生せんせい（魁さきがけ北きた克かつ证券委い员会，2004年ねん将はた成なり为联邦くに安全あんぜん委い员会）为第一任いちにん秘ひ书长。秘ひ书处一直留在蒙特利尔，直ちょく到いた1999年ねん迁往马德里さと。

1998年ねん，IOSCO通どおり过了一套全面的证券监管目标和原则，现已被ひ公おおやけ认为所有しょゆう证券市し场的国こく际监管かん基もと准じゅん。2003年ねん，该组织认可か了りょう一いち套全面めん的てき方法ほうほう（IOSCO原げん则评估方法ほう）。IOSCO采さい用よう这种方法ほうほう对成员管辖区执行《监督事ごと务管理かんり监督法ほう》的てき水平すいへい进行客きゃく观评估，并帮助じょ制定せいてい实际行ぎょう动计划，纠正已やめ查明的てき缺陷けっかん。

2002年ねん，国くに际证券けん事ごと务厅通どおり过了《关于协商与あずか合作がっさく以及信しん息いき交流こうりゅう的てき多た边谅解かい备忘录》（IOSCO MMoU），旨むね在ざい促进国こく际证券けん监管机つくえ构之间的跨またが界さかい执法和信かずのぶ息いき交流こうりゅう。

2005年ねん，IOSCO认可IOCO MMoU作さく为证券けん监管机つくえ构之间国际合作がっさく的てき基もと准なぞらえ，并制定せいてい了りょう到いた2010年ねん扩大IOCO MMoU签署方かた网络的てき明あかり确战略りゃく和わ目め标。IOSCO的てき一个最高优先事项是其成员实现《IOSCO原げん则和MMoU》的てき有效ゆうこう执行，从而促进跨界かい合作がっさく，减轻全ぜん球たま系けい统性风险，保ほ护投资者，确保证券市し场的公こう平和へいわ高だか效こう。

会かい员

截至2022年ねん9月がつ, IOSCO共有きょうゆう233名めい会かい员。IOSCO成なり员分为三さん类:

• 普通ふつう会かい员：是ぜ国家こっか证券委い员会或ある类似政府せいふ机つくえ构，对各自かくじ管かん辖区内ない的てき证券或ある衍生品なましな市し场拥有ゆう重要じゅうよう权力。
• 准じゅん会かい员：通常つうじょう是ぜ超ちょう国家こっか政府せいふ监管机つくえ构、次じ国家こっか政府せいふ监管机つくえ构、政府せいふ间国际组织和其他国こく际标准じゅん制定せいてい机つくえ构，以及其他对证券けん监管有ゆう适当兴趣的てき政府せいふ机つくえ构。
• 联盟会かい员：是ぜ自律じりつ组织、证券交易こうえき所しょ、金融きんゆう市し场基础设施ほどこせ、在ざい证券监管、投とう资者保ほ护基金ききん和わ补偿基金ききん中ちゅう具有ぐゆう适当利益りえき以外いがい的てき国こく际机构，以及对证券けん监管有ゆう适当兴趣的てき其他机つくえ构。

组织结构

组织由よし若干じゃっかん委い员会组成，委い员会每年まいとし在世ざいせい界かい各地かくち由ゆかり常つね设行政ぎょうせい总秘书处支ささえ助すけ的てき地方ちほう举行几次会かい议。

主席しゅせき委い员会

主席しゅせき委い员会是ぜIOSCO最高さいこう权力机つくえ构，由ゆかりIOSCO正式せいしき会かい员和联系会かい员的主席しゅせき组成，负责讨论IOSCO重おも大事だいじ项并通どおり过相关决议等。主席しゅせき委い员会为非常ひじょう设机构，于每年まいとしIOSCO年ねん会期かいき间召开会议。

理事りじ会かい

理事りじ会かい是ぜIOSCO的てき最高さいこう决策机つくえ构。理事りじ会かい由よし包括ほうかつ中国ちゅうごく证监会かい在ざい内的ないてき18名めい常任じょうにん理事りじ、16名めい非ひ常任じょうにん理事りじ以及3名めい观察员组成なり。现任主席しゅせき为香港ほんこん证监会かい行政ぎょうせい总裁欧おう达礼。

理事りじ会下えげ设八个标准制定委员会，分ふん别负责发行人こうじん会かい计、审计与披露ひろう（C1）、二に级市场监管かん（C2）、市し场中介かい监管（C3）、执法与信よしん息いき交换（C4）、投とう资管理かんり（C5）、信用しんよう评级机つくえ构（C6）、衍生品ひん（C7）和かず个人投とう资者（C8）等とう方面ほうめん的てき标准制定せいてい工作こうさく。此外，理事りじ会かい还下设新生せい风险委い员会（CER）、评估委い员会（AC）、多た边备忘录遴选小しょう组、监督小しょう组以及其他た专项工作こうさく组。目前もくぜん中国ちゅうごく证监会かい会かい计部、市し场部、机つくえ构部、稽查局きょく、债券部ぶ、期き货部和わ投とう保ほ局きょく分ぶん别加入かにゅう了りょう八个标准制定委员会。中国ちゅうごく证监会かい国こく际部主任しゅにん申さる兵へい为多边备忘录监督小しょう组副主席しゅせき，市し场部副ふく主任しゅにん皮がわ六ろく一为二级市场监管委员会副主席。

地区ちく委い员会

IOSCO有ゆう四个地区委员会:

• 非ひ洲しゅう/中ちゅう东地区ちく委い员会（AMERC）
• 亚太地区ちく委い员会（APRC）
• 欧おう洲しゅう地区ちく委い员会（ERC）
• 美び洲しゅう地区ちく委い员会（IARC）

增ぞう长与新しん兴市场委员会

增ぞう长与新しん兴市场委员会由来ゆらい自じ新しん兴市场的89名めい正式せいしき会かい员组成なり，通つう过制定せいてい监管原げん则和最低さいてい标准、组织人じん员培训、促进信しん息いき交换和わ专业技わざ术交流こうりゅう等とう方式ほうしき促进新しん兴市场的发展。现任主席しゅせき为阿联酋证券商品しょうひん管理かんり局きょく首席しゅせき执行官かん欧おう拜はい德とく·阿おもね尔·扎比（Obaid Al Zaabi）。

GEM委い员会下か设指导委员会（Steering Committee），由よし16名めい成なり员组成なり。

对外合作がっさく

IOSCO 是ぜ其他一些组织的成员、观察员或与あずか其他组织的てき协调者しゃ。其最重要じゅうよう的てき关系之の一いち是ぜ国くに际金融きんゆう监管机つくえ构联合あい论坛。IOSCO与あずか巴ともえ塞ふさが尔银行ぎょう监管委い员会和わ国くに际保险监督とく员协会かい共同きょうどう为联合あい论坛。

OSCO谅解备忘录被视为促进跨境さかい合作がっさく、降くだ低てい全ぜん球たま系けい统性风险、保ほ护投资者和わ确保公平こうへい、高こう效こう的てき证券市し场的主要しゅよう工具こうぐ。

此外，IOSCO是ぜ其他一些国际组织的成员，以观察员身み份参与さんよ，或ある与あずか其他一些国际组织进行协调，包括ほうかつ經濟けいざい合作がっさく與あずか發展はってん組織そしき、金融きんゆう稳定委い员会、洗あらい钱问题金融きんゆう行ぎょう动特别工作こうさく组、国くに际会计准则组织、国くに际反洗あらい钱组织、国くに际货币基金ききん组织、世界せかい银行和わ欧おう盟めい委い员会。

政策せいさく

1998年ねん，证券监管局きょく通どおり过了一套全面的证券监管目标和原则（IOSCO原げん则）。这些继续发展和わ扩大。IOSCO 建けん议所有しょゆう成なり员采用よう这些方法ほうほう，并帮助じょ其成员评估遵守じゅんしゅ这些原げん则的水平すいへい。其中包括ほうかつ：

• 旨むね在ざい提ひさげ高だか审计师独立どくりつ性せい和わ审计师监督とく的てき监管原げん则
• 公司こうし财务披露ひろう和かず透とおる明度めいど的てき监管原げん则
• 金融きんゆう分ぶん析师利益りえき冲突的てき监管原げん则
• 信用しんよう评级机つくえ构的行ぎょう为准则
• 一套证券监管的"核かく心こころ原はら则"，旨むね在ざい为IOSCO成なり员概述じゅつ什么造づくり就了"好こう"证券监管
• 关于执法合作がっさく多た边谅解かい备忘录，通つう过该备忘录，监督事ごと务厅成なり员承诺在执法调查中ちゅう相互そうご提供ていきょう收集しゅうしゅう资料和わ证人证词