美国びくに证券交易こうえき委い员会

美國びくに聯邦れんぽう政府せいふ政府せいふ機構きこう
	美國びくに證券しょうけん交易こうえき委員いいん會かい; U.S. Securities and Exchange Commission
	SEC
	美國びくに證券しょうけん交易こうえき委員いいん會かい徽章きしょう
	美國びくに證券しょうけん交易こうえき委員いいん會かい旗幟きし
機構きこう概要がいよう
成立せいりつ時間じかん	1934年ねん6月がつ6日にち
機構きこう類型るいけい	美國びくに政府せいふ獨立どくりつ機構きこう、獨立どくりつ機關きかん、金融きんゆう監かん管かん機關きかん[*]
机つくえ构驻地ち	華はな盛もり頓ひたぶる特區とっく
僱員數すう	4301人にん（2015年ねん）
机つくえ构首长	美國びくに證券しょうけん交易こうえき委員いいん會かい主席しゅせき[*]：加里かり·根ね斯勒
上うえ级部门	美國びくに聯邦れんぽう政府せいふ
授權法ほう源げん	1934年ねん证券交易こうえき法ほう[*]
網あみ站	www.SEC.gov
影像えいぞう资料

美国びくに证券交易こうえき委い员会（英語えいご：United States Securities and Exchange Commission，縮寫しゅくしゃ：SEC），常つね被ひ稱しょう為ため證あかし监會，是ぜ根ね据すえ《1934年ねん证券交易こうえき法ほう（英えい语：Securities Exchange Act of 1934）》成立せいりつ、直属ちょくぞく美国びくに联邦政府せいふ的てき独立どくりつ機關きかん、準じゅん司法しほう机つくえ构，负责美国びくに的てき证券监督和わ管理かんり工作こうさく，為ため美国びくに证券业最高だか主管しゅかん機關きかん。^[2]SEC的てき主要しゅよう職責しょくせき包括ほうかつ保護ほご投資とうし者しゃ、維護公平こうへい、有ゆう序じょ且高效こう的てき市場いちば，以及促進そくしん資本しほん形成けいせい。它通過つうか制定せいてい規則きそく、執行しっこう法律ほうりつ和わ監督かんとく證券しょうけん市場いちば參與さんよ者しゃ來らい達成たっせい這些目標もくひょう。

美国びくに证券交易こうえき委い员会由よし五名委员组成，任にん何なん单一政党占有的席次不能多於三席。现今的てき主席しゅせき由ゆかり紐ひも約やく華はな爾なんじ街がい併購律師りっし克かつ雷かみなり頓とみ担任たんにん。其他四位委员由两位共和党人和两位民主党人担任。委員いいん會かい成員せいいん由よし總統そうとう提ひさげ名めい並なみ經けい參議院さんぎいん批准ひじゅん，任期にんき五ご年ねん，並なみ可か連れん任にん。

成立せいりつ背景はいけい[编辑]

在ざい1920年代ねんだい的てき美國びくに，由ゆかり于证券けん市し场上的てき某ぼう些公司こうし通どおり过不公こう开向投とう资者提供ていきょう相しょう关信息いき的てき手段しゅだん来らい获得巨きょ额利益えき，由ゆかり此导致了美国びくに在ざい1929年ねん10月がつ的てき股また市し崩くずし盘，投とう资者的てき利益りえき蒙こうむ受巨大だい的てき损失。於是，美国びくに国会こっかい分ぶん别通过了1933年ねん证券法ほう和わ1934年ねん证券交易こうえき法ほう（英えい语：Securities Exchange Act of 1934）（the Securities Exchange Act of 1934），确认在ざい证券交易こうえき中ちゅう要よう公おおやけ允まこと地ち公おおやけ开企业状况、证券情じょう况等，以投资者利益りえき为首。证券交易こうえき委い员会行使こうし由よし国会こっかい授予的てき权利。保ほ证公共こうきょう公司こうし不ふ存在そんざい财务欺诈，提供ていきょう误导性せい的てき信しん息いき，内幕うちまく交易こうえき或ある者もの其他违反各かく项证券けん交易こうえき法的ほうてき行ぎょう为，否いや则将面めん临民事みんじ诉讼。

委員いいん會かい歷史れきし[编辑]

後來こうらい的てき美国びくに总统富とみ兰克林りん·德とく拉ひしげ诺·罗斯福ぶく任命にんめい了りょう约瑟夫おっと·肯尼迪すすむ为首任にん证券交易こうえき委い员会主席しゅせき。

1939年ねん，美國びくに通過つうか《信託しんたく契約けいやく條例じょうれい》；1940年ねん，分別ふんべつ通過つうか投とう资公司こうし法案ほうあん與あずか投とう资咨询法。

2002年ねん，通過つうか2002年ねん萨班斯-奥おく克かつ斯利法案ほうあん。

2006年ねん，通過つうか2006年ねん信用しんよう评级机つくえ构改革かいかく法案ほうあん。

目前もくぜん，证券交易こうえき委い员会负责七部证券相关法律的执行工作，

设置机つくえ构[编辑]

证券交易こうえき委い员会的てき总部在ざい华盛顿特区く。拥有5名めい总统提ひさげ名めい、国会こっかい通どおり过的委い员，4个部门，18个办公おおやけ室しつ，有ゆう职员3100多た名めい。另外全国ぜんこく还有11个分支ささえ机つくえ构。

委ゆだね员

委ゆだね员的任期にんき为5年ねん，在ざい委い员会中ちゅう依よ次じ替がえ换，所以ゆえん每年まいとし的てき6月がつ5日にち都みやこ有一ゆういち个更新こうしん。这5人にん中ちゅう，总统要よう指ゆび派は一名主席出来作为最高的决策者。他た们主要よう执行以下いか职责：

解かい释联邦くに证券法ほう
修正しゅうせい已やめ有ゆう证券法律ほうりつ
加か强きょう实施法律ほうりつ法ほう规

当然とうぜん这些会かい议要在ざい一定いってい程度ていど上じょう接受せつじゅ媒体ばいたい监督。

部ぶ门
- 企くわだて业融资部，保ほ证企业上市し符合ふごう披露ひろう要求ようきゅう以及其他股また票ひょう交易こうえき文ぶん件けん的てき审查。
- 市し场监管かん部ぶ，
- 信しん息いき安全あんぜん部ぶ，

参考さんこう文献ぶんけん[编辑]

^ FY 2017 Congressional Budget Justification (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016: 14 [2017-04-12]. （原始げんし内容ないよう (PDF)存そん档于2017-04-28）.
^ 美国びくに证券交易こうえき委い员会SEC_外そと汇监管かん服ふく务局详细介かい绍. fx110.com. [2022-02-21]. （原始げんし内容ないよう存そん档于2022-02-21）.

外部がいぶ链接[编辑]

参まいり见[编辑]

[1] FY 2017 Congressional Budget Justification (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016: 14 [2017-04-12]. （原始げんし内容ないよう (PDF)存そん档于2017-04-28）.

[2] 美国びくに证券交易こうえき委い员会SEC_外そと汇监管かん服ふく务局详细介かい绍. fx110.com. [2022-02-21]. （原始げんし内容ないよう存そん档于2022-02-21）.

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