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老鼠仓,指基金经理等人用自有资金买入股票后,用基金里的客户资金(如自己控制的机构资金,证券投资基金资金)拉高相应股票价格后,通过出售个人事先购买的股票进行套利的行为。这是一种以损害客户利益为手段自肥的犯罪行为。
老鼠仓是一种营私舞弊,损公肥私的腐败行径,具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,与腐败干部别无二致,取自谚语:硕鼠硕鼠,无食我黍,故名老鼠仓。
中国历年典型基金经理老鼠仓案件
基金经理 姓名 |
时间/案情 |
案发前后 所属公司 |
曾管理的基金 |
处罚结果
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唐建 |
2007 |
上投摩根 |
成长先锋 |
取消从业资格、没收违法所得、罚款50万(人民币,下同)、终身市场禁入
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王黎敏 |
2008 |
南方基金 |
南方宝元、精选、 基金开元 |
取消从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入
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张野 |
2009 |
融通基金 |
融通巨潮、深100 |
取消从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入
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涂强 |
2009 |
景顺长城 |
景顺长城优选、鼎益 动力平衡、货币 |
取消从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入
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刘海 |
2009 |
长城基金 |
长城久泰中信标普300、 长城货币、 长城稳健增利 |
取消从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入
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韩刚 |
2009 |
长城基金 |
长城久恒平衡、 长城久富股票 |
有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入
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黄林 |
2010 |
国海富兰克林 |
国富收益 |
取消从业资格、罚款30万
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许春茂 |
2010 |
光大保德信 |
光大精选、光大红利 |
有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万
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郑拓 |
2010 |
交银施罗德、 好旺角投资 |
交银稳健 |
获刑3年罚600万、 前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万; 前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金50万。
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李旭利 |
2010 |
交银施罗德、 重阳投资 |
交银蓝筹、交银稳健 |
被判有期徒刑4年,被罚1800万
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马乐 |
2013 |
博时基金 |
博时精选股票 |
被判有期徒刑3年,罚金1913万,追缴违法所得19120246.98元,终身市场禁入
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罗泽萍 |
2014 |
华夏基金 |
华夏优势增长 |
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