この
記事 きじ は
特 とく に
記述 きじゅつ がない
限 かぎ り、
日本 にっぽん 国内 こくない の
法令 ほうれい について
解説 かいせつ しています。また
最新 さいしん の
法令 ほうれい 改正 かいせい を
反映 はんえい していない
場合 ばあい があります。
ご自身 じしん が現実 げんじつ に遭遇 そうぐう した事件 じけん については法律 ほうりつ 関連 かんれん の専門 せんもん 家 か にご相談 そうだん ください。 免責 めんせき 事項 じこう もお読 よ みください。
金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう (きんゆうしょうひんとりひきほう、英語 えいご : Financial Instruments and Exchange Act [1] 、昭和 しょうわ 23年 ねん 法律 ほうりつ 第 だい 25号 ごう )とは、金融 きんゆう 商品 しょうひん の取引 とりひき の公正 こうせい を図 はか り、投資 とうし 家 か の保護 ほご や経済 けいざい の円滑 えんかつ 化 か を目的 もくてき とする日本 にっぽん の法律 ほうりつ [2] 。制定 せいてい 時 じ の題名 だいめい は「証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 」であったが、2007年 ねん 9月 がつ 30日 にち に証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 等 とう の一部 いちぶ を改正 かいせい する法律 ほうりつ により金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう に改題 かいだい された。
所管 しょかん 官庁 かんちょう は、金融 きんゆう 庁 ちょう 監督 かんとく 局 きょく 証券 しょうけん 課 か および証券 しょうけん 取引 とりひき 等 とう 監視 かんし 委員 いいん 会 かい 事務 じむ 局 きょく である。金融 きんゆう 庁 ちょう 発足 ほっそく 前 まえ は、大蔵省 おおくらしょう 証券 しょうけん 局 きょく 証券 しょうけん 市場 いちば 課 か が所管 しょかん していた。
元 もと は、昭和 しょうわ 憲法 けんぽう 施行 しこう 直後 ちょくご の1947年 ねん (昭和 しょうわ 22年 ねん )に、証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう (昭和 しょうわ 22年 ねん 法律 ほうりつ 第 だい 22号 ごう )として制定 せいてい されていた。翌 よく 1948年 ねん (昭和 しょうわ 23年 ねん )の「証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう を改正 かいせい する法律 ほうりつ 」(昭和 しょうわ 23年 ねん 法律 ほうりつ 第 だい 25号 ごう )によって全部 ぜんぶ 改正 かいせい され、現在 げんざい の形 かたち となった。株式 かぶしき 、公社債 こうしゃさい 、信託 しんたく 受益 じゅえき 権 けん などの有価 ゆうか 証券 しょうけん の発行 はっこう や売買 ばいばい 、デリバティブ 取引 とりひき に関 かん して、開示 かいじ 規制 きせい 、業 ごう 規制 きせい 、不 ふ 公正 こうせい 取引 とりひき 規制 きせい 、関連 かんれん するエンフォースメント などを規定 きてい する。
金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう において規定 きてい されるルールの中 なか には、インサイダー取引 とりひき などの不正 ふせい な取引 とりひき を排除 はいじょ するための規制 きせい や、有価 ゆうか 証券 しょうけん そのものや有価 ゆうか 証券 しょうけん の発行 はっこう 会社 かいしゃ などの関連 かんれん 法人 ほうじん に関 かん する開示 かいじ に関 かん するルールが含 ふく まれる。また、株式 かぶしき の公開 こうかい 買付 かいつけ 制度 せいど など株式 かぶしき の取得 しゅとく に関 かん するルールを規定 きてい し、それぞれの金融 きんゆう 商品 しょうひん を取扱 とりあつか う業者 ぎょうしゃ についての取扱 とりあつか いを定 さだ めている。
なお、実際 じっさい の取引 とりひき は、本法 ほんぽう のほか、金融 きんゆう 商品 しょうひん の販売 はんばい 等 とう に関 かん する法律 ほうりつ (金融 きんゆう 商品 しょうひん 販売 はんばい 法 ほう )、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ ・金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 業 ぎょう 協会 きょうかい が定 さだ める規則 きそく や商 しょう 慣行 かんこう などによっても規制 きせい される。
法律 ほうりつ の内容 ないよう [ 編集 へんしゅう ]
目的 もくてき ・概要 がいよう [ 編集 へんしゅう ]
「国民 こくみん 経済 けいざい の健全 けんぜん な発展 はってん 及 およ び投資 とうし 者 しゃ の保護 ほご に資 し することを目的 もくてき 」としているが、これを達成 たっせい するため、直接的 ちょくせつてき には、同 どう 条 じょう の冒頭 ぼうとう にあるとおり、
「企業 きぎょう 内容 ないよう 等 とう の開示 かいじ の制度 せいど を整備 せいび 」(第 だい 2章 しょう - 第 だい 2章 しょう の4)
「金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 業 ぎょう を行 おこな う者 もの に関 かん し必要 ひつよう な事項 じこう を定 さだ め」(第 だい 3章 しょう - 第 だい 4章 しょう )
「金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ の適切 てきせつ な運営 うんえい を確保 かくほ 」(第 だい 5章 しょう - 第 だい 5章 しょう の2)
その他 た (課徴 かちょう 金 きん 、罰則 ばっそく 等 とう 、自主 じしゅ 規制 きせい 団体 だんたい など)
について規定 きてい する法律 ほうりつ である。
そのため、企業 きぎょう 内容 ないよう に関 かん する開示 かいじ について定 さだ めるほか、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 業 ぎょう の登録 とうろく 制度 せいど や、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ や金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 清算 せいさん 機関 きかん 、証券 しょうけん 金融 きんゆう 会社 かいしゃ に関 かん する免許 めんきょ などについて定 さだ める一方 いっぽう 、信頼 しんらい される金融 きんゆう 商品 しょうひん 市場 いちば の形成 けいせい を目的 もくてき として、不 ふ 公正 こうせい 取引 とりひき などが禁止 きんし され、これに対応 たいおう する課徴 かちょう 金 きん や刑罰 けいばつ などについても規定 きてい がある。
発行 はっこう 開示 かいじ 規制 きせい [ 編集 へんしゅう ]
有価 ゆうか 証券 しょうけん (適用 てきよう 除外 じょがい 有価 ゆうか 証券 しょうけん を除 のぞ く。)の募集 ぼしゅう または売出 うりだ しに際 さい しては、原則 げんそく として、有価 ゆうか 証券 しょうけん 届出 とどけで 書 しょ の提出 ていしゅつ や投資 とうし 家 か に対 たい する目論見 もくろみ 書 しょ の交付 こうふ が求 もと められる。
証券 しょうけん をこれから発行 はっこう しようとする段階 だんかい で、公正 こうせい な発行 はっこう を促 うなが す目的 もくてき で、発行 はっこう 者 しゃ 、証券 しょうけん 発行 はっこう の仲介 ちゅうかい 者 しゃ 、その他 た の関係 かんけい 者 しゃ の規制 きせい を行 おこな う。
有価 ゆうか 証券 しょうけん 届出 とどけで 書 しょ は、有価 ゆうか 証券 しょうけん の募集 ぼしゅう または売出 うりだ しが内閣 ないかく 総理 そうり 大臣 だいじん に届 とど けられる際 さい に提出 ていしゅつ される書類 しょるい で、受理 じゅり されて15日 にち 後 ご に、応募 おうぼ または売出 うりだ しの効力 こうりょく が発生 はっせい する。また、この書類 しょるい の写 うつ しは、その証券 しょうけん が上場 じょうじょう されている証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 等 とう に提出 ていしゅつ し、公衆 こうしゅう の閲覧 えつらん (縦覧 じゅうらん という)の対象 たいしょう になる。さらに、有価 ゆうか 証券 しょうけん 届出 とどけで 書 しょ の発行 はっこう 会社 かいしゃ は、目論見 もくろみ 書 しょ を発行 はっこう して、募集 ぼしゅう または売出 うりだ しの勧誘 かんゆう にあたって投資 とうし 者 しゃ に交付 こうふ する必要 ひつよう がある[3] 。
継続 けいぞく 開示 かいじ 規制 きせい [ 編集 へんしゅう ]
有価 ゆうか 証券 しょうけん 届出 とどけで 書 しょ を提出 ていしゅつ した者 もの など一定 いってい の者 もの は、有価 ゆうか 証券 しょうけん 報告 ほうこく 書 しょ 、半期 はんき 報告 ほうこく 書 しょ または四半期 しはんき 報告 ほうこく 書 しょ 、および臨時 りんじ 報告 ほうこく 書 しょ といった継続 けいぞく 開示 かいじ 書類 しょるい の提出 ていしゅつ が求 もと められる。
証券 しょうけん を発行 はっこう した後 のち に、市場 いちば での証券 しょうけん の公正 こうせい な取引 とりひき と流通 りゅうつう を促 うなが すため、関係 かんけい 者 しゃ の規制 きせい を行 おこな う。
有価 ゆうか 証券 しょうけん 報告 ほうこく 書 しょ は、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ に上場 じょうじょう されている証券 しょうけん の発行 はっこう 会社 かいしゃ ・発行 はっこう 法人 ほうじん 、その他 た 、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう の規制 きせい 対象 たいしょう の証券 しょうけん の発行 はっこう 会社 かいしゃ が、事業 じぎょう 年度 ねんど 経過 けいか 後 ご 3か月 げつ 以内 いない に内閣 ないかく 総理 そうり 大臣 だいじん に提出 ていしゅつ することを求 もと められる書類 しょるい で、その写 うつ しは金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ 等 とう に提出 ていしゅつ され、公衆 こうしゅう の閲覧 えつらん (縦覧 じゅうらん )の対象 たいしょう になる[3] 。
公開 こうかい 買付 かいつけ 規制 きせい [ 編集 へんしゅう ]
一定 いってい の株式 かぶしき 等 とう を取得 しゅとく する場合 ばあい には公開 こうかい 買付 かいつ け が義務付 ぎむづ けられるとともに、同時 どうじ に一定 いってい の開示 かいじ が求 もと められる。
大量 たいりょう 保有 ほゆう 報告 ほうこく 規制 きせい [ 編集 へんしゅう ]
一定 いってい の株式 かぶしき 等 とう を保有 ほゆう する場合 ばあい には大量 たいりょう 保有 ほゆう 報告 ほうこく 書 しょ の提出 ていしゅつ が義務付 ぎむづ けられる。
一定 いってい の事業 じぎょう については、以下 いか のとおり参入 さんにゅう 規制 きせい が定 さだ められている。
上記 じょうき の参入 さんにゅう 規制 きせい に服 ふく する事業 じぎょう 者 しゃ については、一定 いってい の行為 こうい 規制 きせい が定 さだ められている。
不 ふ 公正 こうせい 取引 とりひき 規制 きせい [ 編集 へんしゅう ]
不 ふ 公正 こうせい 取引 とりひき の禁止 きんし (第 だい 157条 じょう )
風説 ふうせつ の流布 るふ ・偽計 ぎけい 取引 とりひき 等 とう の禁止 きんし (第 だい 158条 じょう )
相場 そうば 操縦 そうじゅう 行為 こうい 等 とう の禁止 きんし (第 だい 159条 じょう )
空売 からう り の規制 きせい (第 だい 162条 じょう )
内部 ないぶ 者 しゃ 取引 とりひき の規制 きせい (第 だい 163条 じょう 以下 いか 、特 とく に第 だい 166条 じょう 及 およ び第 だい 167条 じょう )
金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう への題名 だいめい 変更 へんこう と付随 ふずい する改正 かいせい [ 編集 へんしゅう ]
以前 いぜん は「証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 」という題名 だいめい であったが、2006年 ねん 3月 がつ に「証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 等 とう の一部 いちぶ を改正 かいせい する法律 ほうりつ 」が国会 こっかい に提出 ていしゅつ され、同年 どうねん 6月 がつ に成立 せいりつ したことにより、金融 きんゆう 先物 さきもの 取引 とりひき 法 ほう などの金融 きんゆう 商品 しょうひん に関 かん する法律 ほうりつ 群 ぐん をこの法律 ほうりつ に統合 とうごう し、それに伴 ともな い、名称 めいしょう が「金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう 」に改題 かいだい されることが決定 けってい し、2007年 ねん 9月 がつ 30日 にち に施行 しこう された。
この改正 かいせい は、
投資 とうし 性 せい の強 つよ い金融 きんゆう 商品 しょうひん を幅広 はばひろ く対象 たいしょう とする横断 おうだん 的 てき な制度 せいど の整備 せいび
公開 こうかい 買 かい 付 づけ に関 かん する開示 かいじ 制度 せいど や大量 たいりょう 保有 ほゆう 報告 ほうこく 制度 せいど の整備 せいび
四半期 しはんき 報告 ほうこく 制度 せいど の導入 どうにゅう
財務 ざいむ 報告 ほうこく に係 かか る内部 ないぶ 統制 とうせい の強化 きょうか 等 とう に関 かん する制度 せいど の整備 せいび
開示 かいじ 書類 しょるい の虚偽 きょぎ 記載 きさい 及 およ び不 ふ 公正 こうせい 取引 とりひき (インサイダー取引 とりひき )の罰則 ばっそく 強化 きょうか
などを主 おも 内容 ないよう としている。
金融 きんゆう システム改革 かいかく [ 編集 へんしゅう ]
日本 にっぽん では90年代 ねんだい 後半 こうはん から日本 にっぽん 版 ばん ビッグバン に代表 だいひょう される金融 きんゆう システムの改革 かいかく ・再編 さいへん に関 かん する議論 ぎろん が盛 さか んであり、今回 こんかい の金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう の制定 せいてい もその流 なが れの延長線 えんちょうせん 上 じょう に位置付 いちづ けられる。
国際 こくさい 的 てき な潮流 ちょうりゅう [ 編集 へんしゅう ]
日本 にっぽん の証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう の母 はは 法 ほう であるアメリカの証券 しょうけん 法 ほう における「証券 しょうけん 」概念 がいねん はそもそも幅広 はばひろ い対象 たいしょう を予定 よてい するものであった。またその他 た の諸国 しょこく においても、イギリスでは2000年 ねん 金融 きんゆう サービス・市場 いちば 法 ほう (FSMA)において定義 ていぎ された「投資 とうし 物件 ぶっけん 」概念 がいねん 、ドイツの2004年 ねん 証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 改正 かいせい 、EUで2004年 ねん 4月 がつ に採択 さいたく された金融 きんゆう 商品 しょうひん 市場 いちば 指令 しれい (Mi-FID)において導入 どうにゅう された「金融 きんゆう 商品 しょうひん 」概念 がいねん など、各 かく 投資 とうし 商品 しょうひん (金融 きんゆう 商品 しょうひん )について横断 おうだん 的 てき な規制 きせい を及 およ ぼす方向 ほうこう に移行 いこう しつつあり、国際 こくさい 的 てき な金融 きんゆう 市場 いちば の整備 せいび という点 てん からも同様 どうよう の横断 おうだん 的 てき な規制 きせい を及 およ ぼす必要 ひつよう が生 しょう じていた。
従来 じゅうらい の証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう で用 もち いられていた語句 ごく のうち、「証券 しょうけん 」との語 かたり が付 つ く用語 ようご は、原則 げんそく として「金融 きんゆう 商品 しょうひん 」が付 つ く語 かたり に置 お き換 か えられている。このため、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう においては、いくつかの章 しょう のタイトルも変更 へんこう されている。
なお、以前 いぜん の証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 、証券 しょうけん 会社 かいしゃ は、いずれも概念 がいねん として廃止 はいし され、相当 そうとう する法律 ほうりつ 上 じょう の用語 ようご としては、「金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 所 しょ 」「(第 だい 一 いち 種 しゅ ・第 だい 二 に 種 しゅ )金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 業者 ぎょうしゃ 」となったが、「証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 」、「証券 しょうけん 」の名称 めいしょう ・商号 しょうごう を使用 しよう することは可能 かのう である。
廃止 はいし された法律 ほうりつ [ 編集 へんしゅう ]
「投資 とうし サービス法 ほう 」 [ 編集 へんしゅう ]
この法律 ほうりつ の制定 せいてい 前後 ぜんこう においては「投資 とうし サービス法 ほう 」という名称 めいしょう が仮称 かしょう として、官庁 かんちょう の文書 ぶんしょ などを含 ふく めて使用 しよう された。ただし正式 せいしき 名称 めいしょう として金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう という名 な が採用 さいよう されてからは、投資 とうし サービス法 ほう という名 な はもはやあまり聞 き かれなくなった。なお、「投資 とうし サービス法 ほう 」と並 な べて用 もち いられた言葉 ことば が「金融 きんゆう サービス法 ほう 」であった。前者 ぜんしゃ は投資 とうし 商品 しょうひん (投資 とうし 性 せい のある金融 きんゆう 商品 しょうひん )のみを規制 きせい の対象 たいしょう とするものとして、後者 こうしゃ は投資 とうし 性 せい のないものも含 ふく めたあらゆる金融 きんゆう 商品 しょうひん を規制 きせい の対象 たいしょう とするものとして用 もち いられた。金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう は投資 とうし 性 せい のあるもののみを「金融 きんゆう 商品 しょうひん 」として規制 きせい 対象 たいしょう とするので「金融 きんゆう サービス法 ほう 」ではなく「投資 とうし サービス法 ほう 」なのである。
「日本 にっぽん 版 ばん SOX法 ほう 」 [ 編集 へんしゅう ]
この法律 ほうりつ の一部 いちぶ について経済 けいざい 界 かい 、監査 かんさ 法人 ほうじん などを中心 ちゅうしん に「日本 にっぽん 版 ばん SOX法 ほう 」あるいは「J-SOX法 ほう 」(オリジナルのSOX法 ほう はアメリカ連邦 れんぽう 法 ほう )と呼称 こしょう されている。これは金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう 全体 ぜんたい を指 さ すのではなく、新 あら たに義務付 ぎむづ けられた内部 ないぶ 統制 とうせい 報告 ほうこく 書 しょ の提出 ていしゅつ に関 かん する部分 ぶぶん についてのみを指 さ すのが一般 いっぱん 的 てき である。内部 ないぶ 統制 とうせい 報告 ほうこく 書 しょ ないしは内部 ないぶ 統制 とうせい システムについての詳細 しょうさい な基準 きじゅん については、内閣 ないかく 府 ふ 令 れい に委 ゆだ ねられている。「日本 にっぽん 版 ばん SOX法 ほう 」による日本 にっぽん の内部 ないぶ 統制 とうせい については「内部 ないぶ 統制 とうせい 」の項 こう にて詳述 しょうじゅつ 。
金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう (証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう )改正 かいせい の歴史 れきし [ 編集 へんしゅう ]
1947年 ねん - アメリカの1933年 ねん 証券 しょうけん 法 ほう 及 およ び1934年 ねん 証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 法 ほう を参考 さんこう にしつつ、第 だい 92回 かい 帝国 ていこく 議会 ぎかい において証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 制定 せいてい 、公布 こうふ 。証券 しょうけん 取引 とりひき 委員 いいん 会 かい に関 かん する規定 きてい のみ施行 しこう [4] 。
1948年 ねん - アメリカの1933年 ねん 証券 しょうけん 法 ほう 及 およ び1934年 ねん 証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 法 ほう をさらに参考 さんこう として、前年 ぜんねん の証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう を全部 ぜんぶ 改正 かいせい 法 ほう としての証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう を改正 かいせい する法律 ほうりつ (昭和 しょうわ 23年 ねん 法律 ほうりつ 第 だい 25号 ごう )が制定 せいてい 、公布 こうふ 。証券 しょうけん 取引 とりひき 委員 いいん 会 かい の権限 けんげん を強化 きょうか して、行政 ぎょうせい 官庁 かんちょう とする[4] 。情報 じょうほう 開示 かいじ 制度 せいど の充実 じゅうじつ 化 か 。
1952年 ねん - 証券 しょうけん 取引 とりひき 委員 いいん 会 かい 廃止 はいし 。大蔵省 おおくらしょう 理財 りざい 局 きょく 証券 しょうけん 課 か ・証券 しょうけん 取引 とりひき 審議 しんぎ 会 かい へ移管 いかん 。
1953年 ねん - 証券 しょうけん 業者 ぎょうしゃ ・証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ の監督 かんとく 制度 せいど の強化 きょうか 。
1965年 ねん - 経済 けいざい 不 ふ 況 きょう に伴 ともな う不祥事 ふしょうじ の多発 たはつ を受 う けた抜本 ばっぽん 改正 かいせい 。証券 しょうけん 会社 かいしゃ の免許 めんきょ 制 せい 導入 どうにゅう など規制 きせい 強化 きょうか 。証券 しょうけん 外務 がいむ 員 いん の登録 とうろく 制度 せいど 導入 どうにゅう 。
1971年 ねん - 有価 ゆうか 証券 しょうけん 報告 ほうこく 書 しょ の提出 ていしゅつ 義務 ぎむ の拡大 かくだい 。半期 はんき 報告 ほうこく 書 しょ ・臨時 りんじ 報告 ほうこく 書 しょ 制度 せいど の導入 どうにゅう 。公開 こうかい 買付 かいつけ 制度 せいど の整備 せいび 。
1981年 ねん - 公共 こうきょう 債 さい の証券 しょうけん 業務 ぎょうむ を金融 きんゆう 機関 きかん に解禁 かいきん 。
1988年 ねん - 証券 しょうけん 先物 さきもの 取引 とりひき の導入 どうにゅう 、社債 しゃさい への規制 きせい 、内部 ないぶ 者 しゃ 取引 とりひき 規制 きせい の導入 どうにゅう 。
1990年 ねん - 株式 かぶしき などの大量 たいりょう 保有 ほゆう の開示 かいじ 制度 せいど 。公開 こうかい 買付 かいつけ 制度 せいど の改正 かいせい 。
1991年 ねん - 損失 そんしつ 保証 ほしょう ・損失 そんしつ 補填 ほてん の禁止 きんし 。一任 いちにん 勘定 かんじょう 取引 とりひき の禁止 きんし 。
1992年 ねん - 子会社 こがいしゃ による銀行 ぎんこう と証券 しょうけん の相互 そうご 参入 さんにゅう の解禁 かいきん 。有価 ゆうか 証券 しょうけん の定義 ていぎ の変更 へんこう 。公募 こうぼ ・私募 しぼ の区別 くべつ の明確 めいかく 化 か 、情報 じょうほう 開示 かいじ 制度 せいど の整備 せいび 。
1997年 ねん - 証券 しょうけん 不祥事 ふしょうじ の続発 ぞくはつ を受 う けた各種 かくしゅ の規制 きせい の強化 きょうか 。
1998年 ねん - 店頭 てんとう デリバティブ取引 とりひき を定義 ていぎ 。証券 しょうけん 投資 とうし 法人 ほうじん 制度 せいど の創設 そうせつ 。情報 じょうほう 開示 かいじ 制度 せいど の連結 れんけつ ベース化 か 。取引 とりひき 所 しょ 集中 しゅうちゅう 義務 ぎむ の廃止 はいし 。株式 かぶしき 売買 ばいばい 手数料 てすうりょう の自由 じゆう 化 か 。証券 しょうけん 業 ぎょう の免許 めんきょ 制 せい の廃止 はいし (登録 とうろく 制 せい )、投資 とうし 者 しゃ 保護 ほご 基金 ききん の創設 そうせつ 。
2005年 ねん - 時間 じかん 外 がい 取引 とりひき によって3分 ぶん の1以上 いじょう の発行 はっこう 済 ず み株式 かぶしき を取得 しゅとく する場合 ばあい に、一定 いってい の情報 じょうほう 公開 こうかい を義務付 ぎむづ ける。虚偽 きょぎ 申請 しんせい 企業 きぎょう に対 たい する課徴 かちょう 金 きん 制度 せいど の制定 せいてい 。会社 かいしゃ 法 ほう 改正 かいせい に伴 ともな う修正 しゅうせい 。
2006年 ねん - 大量 たいりょう 保有 ほゆう 報告 ほうこく 書 しょ 制度 せいど 、公開 こうかい 買付 かいつけ 制度 せいど の規制 きせい の整備 せいび 。金融 きんゆう 商品 しょうひん 関連 かんれん の規制 きせい の全体 ぜんたい 的 てき な見直 みなお し・統合 とうごう 措置 そち に伴 ともな い、題名 だいめい を金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう へ改題 かいだい 。各種 かくしゅ の用語 ようご の変更 へんこう 。
2013年 ねん - 海外 かいがい 金融 きんゆう 商品 しょうひん の「実質 じっしつ 的 てき な無 む 登録 とうろく 販売 はんばい 」を行 おこな った投資 とうし 顧問 こもん 会社 かいしゃ が業務 ぎょうむ 停止 ていし 処分 しょぶん を受 う け、金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう における「勧誘 かんゆう 」と「紹介 しょうかい 」の区別 くべつ など、曖昧 あいまい な点 てん が問題 もんだい となる[5] [6] [7] 。
2014年 ねん - 「勧誘 かんゆう 」の区別 くべつ などについて金融 きんゆう 商品 しょうひん 取引 とりひき 法 ほう 内 ない に明文化 めいぶんか され、曖昧 あいまい な記述 きじゅつ の問題 もんだい が解消 かいしょう される[8] 。
題名 だいめい の英語 えいご 訳 やく について[ 編集 へんしゅう ]
Financial Instruments and Exchange Act(直訳 ちょくやく は「金融 きんゆう 商品 しょうひん 及 およ び取引 とりひき 所 しょ 法 ほう 」)という(直訳 ちょくやく ではない)一見 いっけん 奇妙 きみょう な英語 えいご 訳 やく は、「証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう 」の英語 えいご 訳 やく であるSecurities and Exchange Act(直訳 ちょくやく は「証券 しょうけん 及 およ び取引 とりひき 所 しょ 法 ほう 」)を受 う け継 つ いだものである。そして、Securities and Exchange Actという訳語 やくご は、証券 しょうけん 取引 とりひき 法 ほう が、米国 べいこく の1933年 ねん 証券 しょうけん 法 ほう 及 およ び1934年 ねん 証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 法 ほう の双方 そうほう を合 あ わせたものに相当 そうとう することを示 しめ すための、意訳 いやく である。なお、米国 べいこく では、この双方 そうほう の法律 ほうりつ を担当 たんとう する連邦 れんぽう 政府 せいふ の規制 きせい 当局 とうきょく は、Securities and Exchange Commission(証券 しょうけん 取引 とりひき 委員 いいん 会 かい ;直訳 ちょくやく は「証券 しょうけん 及 およ び取引 とりひき 所 しょ 委員 いいん 会 かい 」)という名称 めいしょう が与 あた えられている。
出典 しゅってん は列挙 れっきょ するだけでなく、脚注 きゃくちゅう などを用 もち いてどの記述 きじゅつ の情報 じょうほう 源 げん であるかを明記 めいき してください。記事 きじ の信頼 しんらい 性 せい 向上 こうじょう にご協力 きょうりょく をお願 ねが いいたします。(2016年 ねん 11月 )
日本 にっぽん (現行 げんこう )日本 にっぽん (廃止 はいし ・戦後 せんご )日本 にっぽん (廃止 はいし ・戦中 せんちゅう )日本 にっぽん (廃止 はいし ・戦前 せんぜん )南北 なんぼく アメリカヨーロッパ アジア・オセアニア 中東 ちゅうとう ・アフリカ日本 にっぽん の本則 ほんそく 市場 いちば 以外 いがい の市場 いちば (現行 げんこう )日本 にっぽん の本則 ほんそく 市場 いちば 以外 いがい の市場 いちば (廃止 はいし )報道 ほうどう 機関 きかん 関連 かんれん 法令 ほうれい ・組織 そしき 関連 かんれん 項目 こうもく 一覧 いちらん
1 2013
年 ねん 7
月 がつ 16
日 にち 付 づ けの
取引 とりひき より、
東証 とうしょう と
大証 だいしょう の
現物 げんぶつ 取引 とりひき の
市場 いちば 統合 とうごう により、
東証 とうしょう によって
運営 うんえい 2 市場 いちば 統合 とうごう 前 まえ までは
大証 だいしょう によって
運営 うんえい 3 2014
年 ねん 3
月 がつ 24
日 にち に、
東証 とうしょう と
大証 だいしょう の
デリバティブ 取引 とりひき を
統合 とうごう し、それに
特 とく 化 か した「
大阪 おおさか 取引 とりひき 所 しょ 」へリニューアルしており、「
証券 しょうけん 取引 とりひき 所 しょ 」ではなくなった
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